Старший специалист по комплаенсу

O роли:

Обеспечение эффективного функционирования системы комплаенс-контроля в части управления конфликтом интересов, работы анонимной линии сообщений, регистрации и мониторинга комплаенс-рисков, а также проведения анализа на соответствие внутренних процессов регуляторным требованиям.

С чем предстоит работать:

• Ведение реестра конфликта интересов

• Сбор и анализ деклараций о конфликте интересов

• Регулярное обновление и хранение данных в соответствии с внутренними процедурами

• Подготовка отчётности для руководства и регулятора (при необходимости)

• Координация работы анонимной линии сообщений

• Приём, регистрация и обработка сообщений, поступающих по анонимным каналам

• Первичная проверка информации и направление на дальнейшее рассмотрение

• Формирование статистики и аналитики по обращениям

• Регистрация комплаенс-рисков

• Идентификация и описание выявленных рисков

• Ведение электронного реестра комплаенс-рисков

• Мониторинг мер по их минимизации и контроль сроков исполнения, проведение GAP-анализа

• Сравнительный анализ текущих процедур с требованиями законодательства и международных стандартов

• Выявление несоответствий и подготовка рекомендаций по их устранению

• Подготовка отчётов по результатам анализа

Что мы ожидаем от кандидата:

• Высшее юридическое, финансовое или экономическое образование

• Опыт работы в области комплаенс, внутреннего контроля или аудита не менее 3 лет

• Знание законодательства Республики Узбекистан в сфере банковского, финансовой или корпоративной деятельности

• Навыки анализа нормативных актов, разработки внутренних процедур и подготовки отчётности

• Владение MS Office, навыки работы с электронными реестрами и системами документооборота

• Знание русского, узбекского и английского языков на уровне B2

• Внимательность к деталям и аналитический склад ума

• Высокий уровень ответственности и конфиденциальности

• Умение выстраивать коммуникацию и работать с конфликтными ситуациями

• Организованность и умение работать в условиях многозадачности